您的位置: 主页 > 经济师 > 新疆前海联合永兴纯债债券型证券投资基金托管协议

  办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

  卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;

  提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经国

  务院银行业监督管理机构批准的其他业务。经国家外汇管理局批准,可以经营结

  法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券

  投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理

  办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

  管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《证券投资基金信息披露内容与

  格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《新疆前海联合永兴纯债债券型证

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义

  融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级

  短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可转换债券(含分离交

  易可转债)、可交换债券、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国

  证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具和货币市场工具(但须符合中国

  形成的股票、因可交换债券换股所形成的股票以及因投资可分离交易可转债而产

  生的权证等。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起

  于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  券发行总量的10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及

  处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该

  上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公

  金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1

  (10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

  外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  除(2)、(10)、(12)、(13)项之外,因证券市场波动、证券发行人合并、

  比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围应当符合基金合同的

  基金,基金管理人可按照取消或调整后的规定修改基金合同但须与基金托管人协

  商一致后方可纳入基金托管人投资监督范围,无需经基金份额持有人大会审议。

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份

  额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

  按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法

  律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二

  基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定

  对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交

  易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金

  管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单

  中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人,基金托管人于

  2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书

  面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手

  进行交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并

  造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报

  中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金

  管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管

  理人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,

  国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人在通知基金托管

  人后,可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制

  交易对手的资信风险,在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易

  对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,其后有权要求相关责任人进行赔

  偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核交易对手是否在名单

  支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工

  商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核

  心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基

  金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金

  托管人后,可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托管

  人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核核心存款银行是否在名单内列明。

  金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入

  确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数

  《基金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限

  期纠正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基

  基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报

  告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而

  基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,

  资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,

  答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按

  照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管

  于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所

  需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管

  理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

  违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及

  时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认

  并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事

  项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通

  知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人

  料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理

  理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到

  达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此

  给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管

  具有托管资格的商业银行开设的新疆前海联合基金管理有限公司基金认购专户。

  该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募

  集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基

  金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,

  出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效。

  验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为

  行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,

  和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的

  行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

  和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使

  银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金

  设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹

  同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基

  金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立

  责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买

  和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控

  制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金

  托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承

  托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与

  基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和

  基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内

  通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

  知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交易

  权限,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员

  身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管理

  人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向授权人及相关操作人员

  款项支付的指令。基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支

  付时间、到账时间、金额、账户等,加盖预留印鉴并有被授权人签字,对电子直

  连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、

  指令由“授权通知”确定的有权发送人(下称“被授权人”)代表基金管理人用

  送。基金管理人有义务在发送指令后及时与托管人进行确认,因基金管理人未能

  及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金

  托管人承担。基金托管人依照本托管协议及“授权通知”约定的方法确认指令有效

  后,方可执行指令。对于被授权人发出的指令,基金管理人不得否认其效力。基

  金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定,在其合法的

  令。基金管理人在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。发

  送指令日完成划款的指令,基金管理人应给基金托管人预留出距划款截至时点2

  小时的指令执行时间。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够

  复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。指令执行完毕后,基金托管人应将

  额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管

  人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而

  议或有关基金法规的有关规定,有权视情况暂缓或者不予执行,并应及时以书面

  形式通知基金管理人纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对

  常有效指令执行,给基金份额持有人、基金管理人造成损失的,应负赔偿责任。

  日,使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发

  人。变更通知应载明生效时间,并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收

  到变更通知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权

  变更于变更通知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管

  人收到变更通知时间,则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理

  人在此后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被

  授权人通知生效后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超

  权限发送的指令,基金管理人不承担责任。被授权人变更通知正本与基金托管人

  考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构,并承担相应责任。基金管理人和

  被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议,由基金管理人通知基金托管人,

  交易资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结

  行并在执行完毕后回函确认,不得延误。本基金投资于证券发生的所有场内、场

  人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资

  或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的,

  托管人发现后应立即通知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金造成

  卖现象,应立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金及基金托

  管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行为,基

  寸进行交收。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划

  款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的

  合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款,由此给基金

  金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因

  导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基金造成的损失由基金托管人承担。

  露各类基金份额净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的

  交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核

  理基金份额的过户和登记,基金托管人负责接收并确认资金的到账情况,以及依

  金额和赎回份额以电子数据形式发送基金托管人。基金管理人应对传递的申购、

  时到账的资金,应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金,基金托管

  人应及时通知基金管理人划付,由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重

  付。对于未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基金托管人划付,由此产生

  后的数值。各类基金份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍

  合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》及其他法律、法规的

  规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责

  计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金

  资产净值和各类基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管

  人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对

  审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,

  就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达

  成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律

  法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估

  挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生

  重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市

  价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发

  2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除外),

  含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经

  济环境未发生重大变化,按最近交易日可转换债券收盘价减去可转换债券收盘价

  中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重

  大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

  交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

  所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机

  估值日采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。对银行间市场未上市,且

  第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显

  基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

  确认后公告的,由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资

  者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与

  仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、各类基金份额净值计算错误造成投

  资者或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、各类基金份额净值

  计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失,由提供错误信息的当事人一方负责

  因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,

  但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管

  人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除

  各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金

  管理人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值

  计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责

  一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,

  对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双

  查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,

  暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理

  上。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告;

  在会计年度半年终了后60日内完成半年报告编制并公告;在会计年度结束后90

  盖公章后,以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在3个

  工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7个

  工作日内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,

  人。基金管理人在30日内完成半年度报告,在半年报完成当日,将有关报告提

  供基金托管人复核,基金托管人在收到后30日内进行复核,并将复核结果书面

  通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告,在年度报告完成当日,

  将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后45日内复核,并将复核

  基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为

  准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具

  加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人

  与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有

  权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

  利影响的情况下,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式,不需召开

  除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金信

  息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的

  信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对

  基金的任何信息,除法律法规规定之外,不得在其公开披露之前,先行对任何第

  担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼

  《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金

  份额申购、赎回价格、定期报告、临时报告、澄清公告、基金资产净值和各类基

  金份额净值、基金份额持有人大会决议等其他中国证监会规定的其他信息,由基

  的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金业绩表现

  数据、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复

  国证监会指定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托

  查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计

  率为0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金份额销售与基金份额持有人服

  销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.10%年费率计提。计

  银行汇划费用、基金的账户开户费用、账户维护费用、基金份额持有人大会费用、

  《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费等根据有

  关法规、《基金合同》及相应协议的规定,由基金托管人按基金管理人的划款指

  金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师

  和律师费、信息披露费用等费用)、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其

  他根据相关法律法规,以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列

  一致后,可根据基金发展情况并履行适当程序后调整基金管理费率、基金托管费

  按月支付。由基金管理人于次月首日起5个工作日内向基金托管人发送基金管理

  费、基金托管费和基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后从基金财产中一

  次性支付给基金管理人、基金托管人和登记机构。若遇法定节假日、休息日,支

  付日期顺延。(八)如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规

  定和《基金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理

  人做出书面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由,可以拒

  金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年

  6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须

  保管,保存期限为20年。基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保

  管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。基金管理人应当

  及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》生效日、

  《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年

  12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份

  额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册

  应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及

  份,保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

  册、交易记录和重要合同等,保存期限不少于15年,对相关信息负有保密义务,

  但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中,基金管理人应保存

  基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,基金托管人应保存

  处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含

  名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,

  临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理

  务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审

  金管理业务前,原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安

  全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金管理人或临时

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含

  名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临

  时基金托管人应当及时接收。临时基金托管人或新任基金托管人与基金管理人核

  务所对基金财产进行审计,并予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用从基

  财产和基金托管业务前,原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财

  产的安全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金托管人

  (1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责

  任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;(5)向其

  基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不

  正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

  (1)《基金合同》终止事由出现后,由基金财产清算小组统一接管基金财产;

  审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

  应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额

  持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况,当事人可以免

  的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩

  大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

  友好协商可以解决的,应提交华南国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的

  仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在深圳,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有

  忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持

  议草案,该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表

  签字,协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管

  之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中

  协议上盖章,并由各自的法定代表人或授权代表签字,并注明基金托管协议的签

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